Arbeitsbuch MaRisk-Compliance

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Mit dem 31.12.2013 ist die sanktionsfreie Frist zur Implementierung der MaRisk-Compliance-Funktion nach MaRisk AT 4.4.2 abgelaufen. Dennoch bestehen erhebliche Unsicherheiten und Detailfragen zur konkreten Umsetzung der Vorgaben. Die Empfehlungen variieren von minimalen Lösungen bis hin zu umfangreichen, beratungsintensiven Ansätzen. Nach ersten erfolgreichen Jahresabschlussprüfungen präsentieren Autoren aus verschiedenen Bereichen des Bankgeschäfts ihre bewährten Lösungen und Erfahrungen zur Umsetzung der neuen Funktion. Diese Praktiker mit langjähriger Erfahrung im Compliance- und Organisationsumfeld von Banken legen den Fokus auf praktische Anwendungen statt theoretische Diskussionen. Sie entwickeln und erläutern Muster, Vorlagen und Checklisten, um das Tagesgeschäft klar strukturiert und systematisch zu gestalten und Prüfungen erfolgreich zu bestehen. Der Inhalt umfasst Bestandsaufnahme, Risikoanalyse, rechtliche Bestände, MaRisk-Assessment, Aktualisierung und Anpassung, sowie Monitoring von Gesetzen und Prozessen. Wichtige Arbeitsanweisungen, Kontroll- und Überwachungspläne, risikoorientierte Planungen, konkrete Kontrollen, Stellenbeschreibungen und Prüfungsdokumentationen werden behandelt. Zudem werden Aspekte der Auslagerung und wesentliche Änderungen in der Aufbau- und Ablauforganisation thematisiert, um die MaRisk-Compliance umfassend zu unterstützen.